upn-taipei news-financial-2010-12-06-20-證券期貨局每日訊息

行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息(12月3日)
壹、公開發行公司等動態
一、預計12月6日生效(xls)。
二、不繼續公開發行案件:無。
三、天鵬盛電子股份有限公司(興櫃 3651)申報外國發行人首次辦理股票公開發行乙案,核因該公司檢附書件有應記載事項不充分情事,行政院金融監督管理委員會依「外國人發行人募集與發行有價證券處理準則」第58條第3項準用第5條第2項規定,自即日起停止申報生效。

貳、處唐鋒實業股份有限公司為行為之負責人罰鍰乙案
一、 裁罰時間:99年12月3日
二、 受裁罰之對象:唐鋒實業股份有限公司負責人周武賢君
三、 裁罰之法令依據:證券交易法第36條之1及公開發行公司公開財務預測資訊處理準則(以下簡稱處理準則)第6條及第7條。
四、 違反事由:唐鋒實業股份有限公司核有「公開發行公司公開財務預測資訊處理準則」第6條規定應予公開完整性財務預測情事,該公司未依上開處理準則第7條於編製通知到達之日起10日內公開完整式財務預測,核已違反規定,本會業已依法處為行為之負責人罰鍰,並請該公司於文到20日內公告申報經會計師核閱之完整性財務預測。該公司逾期仍未補正公告申報經會計師核閱之完整性財務預測,爰再依證券交易法第178第2項規定對該公司負責人加重處罰。
五、 裁罰結果:依證券交易法第178條第2項規定,就唐鋒實業股份有限公司之再次違規行為,加重處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。

參、承通投資顧問股份有限公司違反期貨管理法令處分案
一、 裁罰時間:99年12月3日。
二、 受裁罰之對象:承通證券投資顧問股份有限公司(以下稱承通投顧)及受雇人余適安(以下稱余員)。
三、 裁罰之法令依據:期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。
四、 違反事實理由:承通投顧99年6月4日及6月28日於財訊財經台製播並由余員主持之「縱橫期股」節目有招攬期貨顧問客戶之廣告行為,核已違反期貨管理法令。
五、 裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款及第101條第1項規定,對承通投顧處新臺幣12萬元罰鍰,並命令承通投顧停止余員1個月期貨顧問業務之執行。

肆、處台灣工銀證券投資信託股份有限公司罰鍰案
一、裁罰時間:99年12月3日
二、受裁罰之對象:台灣工銀證券投資信託股份有限公司
三、裁罰之法令依據:證券投資信託事業管理規則第19條第2項第10款。
四、違反事實理由:聘任人員擔任總經理業務諮詢顧問,支付該員之獎金總額係依各檔基金銷售情形計算報酬,惟該員未具有業務人員資格且未登錄於同業公會,核已違反證券投資信託事業不得利用非專職人員招攬客戶等規定。
五、裁罰結果:依證券投資信託及顧問法第111條第8款規定,處台灣工銀證券投資信託股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元。

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