upn-taipei news-financial-2010-11-20-10-證券期貨局每日訊息

行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息(11月18日)
壹、公開發行公司等動態
一、預計11月19日生效。
二、不繼續公開發行案件:無。
三、訊聯生物科技股份有限公司(上櫃公司,證券代號1784)申報現金增資發行普通股4,000,000股,每股面額10元,總額新臺幣40,000,000元乙案,核因前次募資計畫執行效益未顯現或有進度落後等應記載事項不充分之情事,依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定,自即日起停止申報生效。
四、行政院金融監督管理委員會核備臺灣證券交易所股份有限公司函報同意華廣生技股份有限公司申請其已公開發行普通股36,235,631股,每股面額10元,總額新臺幣362,356,310元,於其依規定委託推薦證券商辦理上市前公開銷售,俟承銷完畢達股權分散標準後得列為上市股票乙案。

貳、處兆豐金融控股股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間:99年11月18日
二、受裁罰對象:兆豐金融控股股份有限公司為行為之負責人王榮周君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第26條之3第8項及公開發行公司董事會議事辦法第9條第3項規定。
四、違反事實理由:兆豐金融控股股份有限公司98年4月28日及9月29日召開董事會,有部分董事委託其他董事出席,委託書未列舉召集事由之授權範圍,違反證券交易法第26條之3第8項及「公開發行公司董事會議事辦法」第9條第3項規定。
五、裁罰結果:依證券交易法第26條之3、第178條第1項第7款及第179條,對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。

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